想象正反馈经济学
韩德强
2007-9-20
文章曾发表于2007年第5期经济学家茶座
我在八十年代读到的书都是说，人类活动排放的二氧化碳是全球气候变暖的主因。但是，近来的科学研究表明，由于气候变暖导致北极地区的冻土层融解，冻土层中将释放出大约5000亿吨的二氧化碳，接近目前大气层中的7300亿吨二氧化碳。气候越暖，冻土带融解速度越快，二氧化碳排放越多，气候越暖。如此，将形成一个恶性循环，使未来气候变暖不断加速。
恶性循环或良性循环是我们的日常用语，换成系统论语言则是恶性正反馈或良性正反馈。一个系统的输出信号或变量又反馈回系统的输入端，增强输入信号或变量，则该系统是一个正反馈系统。如果削弱输入信号或变量，则该系统是一个负反馈系统。纯粹的正反馈系统越来越远离平衡，如股票市场的追涨杀跌，或者如原子弹的链式反应，或者如癌细胞的裂变，最终必然导致系统的崩溃、爆炸或死亡。因此，正反馈系统是一种不稳定的系统。负反馈系统则每时每刻都指向平衡点，如钟摆和地球系统，弹簧和固定物系统，太阳与行星系统，高温物体向低温物体传热系统等。
显然，亚当•斯密开创的经济学以太阳与行星系统为参照系，设想自发的市场经济是一个负反馈的自动均衡系统，后来被论证为一般均衡模型。但是，经济生活真的是一个自动均衡系统吗？或者说，自动均衡模型真的可以作为我们理解市场经济的理想模型吗？
这要取决于市场经济中是否存在正反馈系统，以及正反馈系统在市场经济中的地位。
我们至少可以列举出以下几类重要的正反馈经济现象：
规模经济。企业规模越大，单位产品的成本越低，利润越丰厚。由此，可以进一步扩大投资，扩大规模，降低成本，形成正反馈。这实际上否定了一般均衡模型的重要假设——生产的边际效益递减，而意味着生产的边际效益递增。
范围经济。企业生产的品种越多，不同品种单位产品分摊的采购、生产、运输、广告、销售渠道建设越低，利润越高。由此，可以进一步扩大投资，增加品种，降低成本，形成正反馈。
品牌效应的形成。品牌效益需要长时间积累才能形成。企业发展之初，技术粗糙，质量不稳定，人才缺乏，消费者不接受，亏损累累。但如果能够承受初期的亏损，则慢慢企业稳定下来了，人才积累起来了，消费群体扩大了，质量提高了，企业从亏损转入盈利了。扭亏为盈后，经营心态稳定了，思路开阔了，越有条件吸引技术、管理和销售人才，消费群体进一步扩大，口碑逐渐形成。如此，则利润逐渐增加。有了越来越多的利润，则可以提高研发经费，改造生产设备，改善员工生活，大企业的形象日益丰满，可以吸引更多、更好的人才，以更低的代价吸引各种资本。这样，逐渐就能够在市场上打造品牌效应，排挤竞争对手，形成垄断地位。
股票市场上的追涨杀跌现象。中国股市正在追涨过程中，由于股民预期牛市还没有结束，逢高惜售，逢低进仓，多高的股价都有人买，买了就赚钱，吸引更多的资源进入股市抢购股票，从而进一步推动股市上涨，股价越来越远离股息，直至某一天崩溃。
外汇市场交易量增长。随着浮动汇率时代的到来，跨国公司为了避免汇率风险，纷纷购买外汇期货以保值增值，买卖外汇和外汇期货的玩家越多，外汇的波动幅度越大，波动幅度越大，主动和被迫进入外汇市场的玩家越多，交易越频繁。三十多年前，外汇交易中的80%是为了贸易和投资，至今，每天外汇交易中只有不到1%的交易量与实际的贸易和投资有关。世界经济逐渐从一个实体经济，变成了“虚拟经济”，从实干经济，变成了“投机赌博新经济”。
经济周期。例如刚刚过去的90年代美国“新经济”时期，计算机、通讯、互联网产业高速发展，前景乐观，吸引了大量资本进入。由于大量资本进入，形成投资高潮，设备、技术和人才都供不应求，利润高涨。由此，进一步吸引更多资本进入，形成一个正反馈。但是，供给正反馈迅速远远超过了需求正反馈的速度，结果，正反馈崩溃，纳斯达克指数暴跌，经济从繁荣的顶点跌下萧条的谷底。几乎每一个经济周期，都可以看成是一个正反馈逐渐起动，加速，狂欢，崩溃的过程。
城市规模爆炸。城市发展超过某个临界点，交通方便，医院、大学等生活条件良好，产业群形成，各种门类的高技能人才集中，高收入顾客多，将吸引各种资源进入城市。有了更多的资源，城市可以进一步发展交通、通讯，提高收入，扩大居住区域，提高房价，从而吸引更多的资源。如果不加行政控制，北京市的人口恐怕早就超过了墨西哥市。
财富分配上的两极分化。强者愈强，弱者愈弱。弱者由于不得不寻找下一顿饭钱，所以，无法选择，撞上什么活干什么活，无论强度多大，工价多低，没有经验可供积累，都得干。如此下去，体力不断透支，越干能力越差。强者积蓄充足，可以长时期寻找高利润的机会，积累知识和经验，轻轻松松赚大钱。如此，知识、经验、技术、人际关系、市场感觉越来越丰富，财富挡不住地滚滚而来。强者愈强，对于强者而言，这是一个良性正反馈。弱者愈弱，对于弱者而言，这是一个恶性正反馈。但两者都是正反馈。当然，这两种正反馈也都会崩溃。当弱者开始搞各种形式的恐怖主义时，抢劫、杀人、放火、偷盗，则强者愈强的正反馈就到崩溃的时候了。当强者被迫或自愿通过二次分配，将部分财富转移支付给弱者时，弱者愈弱的正反馈就到崩溃时候了。
可见，市场经济中充满了重大的、根本性的正反馈现象。搭上正反馈的顺风车，完全可以一夜暴富。遇到正反馈崩溃时，一夜之间又可以从亿万富翁变成亿万负翁！最近英国第五大银行差点破产倒闭，就是赶上了美国次贷市场正反馈的崩溃阶段。
除了以上这些市场经济内在的正反馈现象以外，在技术积累、产业演化、人才成长、组织发展等与经济活动联系密切的领域都存在着广泛而深刻的正反馈现象。
技术领域里最著名的正反馈现象是“摩尔定律”：集成电路芯片中的晶体管数量每18个月翻一番。根据这一正反馈趋势，40多年过去了，每个芯片中集成的晶体管已经达到了2.9亿个。由此，计算机性能不断提高，价格不断下降，发动了一场可与工业革命相提并论的信息革命。
汽车产业演化过程展示了一个相当典型的正反馈逻辑。第一辆汽车在速度、道路适应性、舒适性上都不如马车，但是，汽车的各部分，底盘、发动机、燃料、传动机构、操纵机构、车体、涂料，无一不在正反馈型的改进中。随着产业的演进，道路网在形成，加油站遍布各地，汽车技师分工日益细密，汽车驾驶员数量翻番增长。如此，从十九世纪末期的第一辆汽车开始，形成了今天遍布世界的汽车研发、生产、销售、驾驶、维修的庞大网络，汽车的性能价格比不断提高，给世界装上了轮子。
人才成长过程也可以看成是一个正反馈过程。世界上的人有两类，一类是能够不断沿着兴趣发展，兴趣不断增长，认识越来越深刻，越来越有创新性，由此进一步增强兴趣，形成一个成长正反馈。如果这种正反馈发生在诸如写作、微雕领域，此人可以成为作家、微雕家。如果这种正反馈发生在汽车技术领域，钢铁技术，或核工业，电子工业领域，则可以成为顶级的技术专家，引领技术潮流。一类是没有什么特别兴趣，或者兴趣正反馈到一定程度就自我满足了，或者对工作内在乐趣感受不深，靠外在名利刺激的人，这一类人往往只能起辅助性的作用。即使在大学、研究机构，第一类的人也不常见。现代的教育体制往往注重培养第二类人，而不利于第一类人的成长。如果懂得兴趣在人才成长过程中的作用，那么，保护、鼓励兴趣正反馈的形成，将远比传授知识重要。
组织发展也往往是一个正反馈过程。例如，传统零售业的巨头沃尔玛现在是全球第一巨头，拥有近7000家门店，遍布全球各地，销售额3500亿美元左右。但是，这家企业创办于1962年，前期资金短缺，人才匮乏，发展缓慢。但是，由于创始人沃顿的长期艰苦努力，由于沃顿宏大的想象能力，企业发展形成了一个良性正反馈。1970年后，沃尔玛开始加速发展，其迅速恰如摩尔定律。
市场内在的正反馈机制与技术、产业、人才、组织的正反馈机制相互作用，使人类社会的经济生活节奏大大加快，复杂程度日益加深。只有理解这些广泛而深刻的正反馈机制，我们才有可能真正理解市场经济，才有可能进一步理解这个复杂的世界。
但是，如此理解市场经济必然与流行的一般均衡论的经济学相抵牾。
正反馈本身意味着非均衡，越来越远离均衡。正反馈及其崩溃，意味着市场不能完成自我调节，或者必须以破坏性的方式，“创造性的毁灭”，完成自我调节。“创造性的毁灭”是熊彼特的用语，意指新技术的创造对旧技术、旧产业的毁灭，这还至少有一定的合理性。在现实生活中，正反馈还可能意味着“破坏性的毁灭”。高息揽储型的正反馈，只有毁灭，没有创造。金融崩溃型的正反馈，也是只有毁灭，没有创造。社会能不能接受这样的非均衡？正如索罗斯认识到的，如果加强市场纪律，意味着加强市场内在的不稳定，从而引发社会的不稳定，社会能不能接受？
正反馈意味着先发优势。谁先形成技术、产业的正反馈，谁就拥有进一步发展正反馈的人才、技术、设备、市场和资金优势，谁在就该技术、该产业拥有垄断优势，谁就有力量阻击后发企业、后发国家，从而固化不平等的国际产业分工秩序，使落后者永远落后。
正反馈意味着路径依赖。在技术和产业发展之初，往往有多种选择，谁碰巧选择了正确的技术路线，谁就拥有该技术路线上的一切优势，而足以消灭竞争对手。例如，过去的Betmax和VHS录像格式之争， 正在发生的GSM和CDMA两种移动电话技术之争，都有可能使一家碰运气选对了技术格式的企业垄断市场。
再进一步，正反馈还意味着长远利益、整体利益的重要。在一般均衡论经济模型中，经济主体都是短期、物质利益的追求者，是理性经济人。然而，正反馈意味着，经济主体可能追求正反馈的长期效应，即追求长远、整体利益。当啤酒行业竞争激烈，利润远低于一般利润率时，由于啤酒行业各企业的当事人都追求本企业正反馈发展的长期效应，价格战可以愈演愈烈，陷入“囚徒困境”，使均衡市场模型想象的市场出清机制失效。
在正反馈机制的影响下，不但企业将出现激烈的价格战，甚至每一笔交易的价格都将变得极不确定，与生产成本脱钩。一个演员，成名之前，到处无偿演出，寻找成名机会，一旦成名，则收取天价出场费。一个毕业生，宁愿不要钱白干，也要挤进跨国公司的白领队伍。一个员工，为了升迁，自愿加班加点工作，既积累经验，又博得老板的好感。这个演员、这个毕业生、这个员工，是在承受正反馈前期的亏损，而博取正反馈后期的重大利益。但是，这就意味着演出经纪人、跨国公司、企业有资格使用极其廉价优质的劳动力，从而严重干扰市场均衡。
正反馈机制的广泛存在，还意味着公平变得难以确定。例如，一个精通技术的工程师A，10分钟就可以找出一条生产线的问题，再10分钟可以解决问题，20分钟取得了10万元的报酬；另一个技术不精的工程师B，忙了3天，得了90元钱，但没解决问题，每天停产损失10万。在老板看来，甚至是工程师B看来，A工作20分钟拿了10万元，这是公平的，因为A解决了问题。但是，就社会整体而言，将造成极大的贫富差距。稍微深入一下可以发现，在正反馈广泛存在的社会中，仅仅是按劳分配就可以造成极大的收入差距。过去讲按劳分配，没有说清楚是按劳动的结果分布，还是按劳动的过程分配。按劳动的结果分配，掌握技术的人就将获得巨额财富。按劳动的过程（社会必要劳动时间）分配，则人们将没有动力钻研技术，技术进步速度将大大放慢。如果认识到技术积累是一个正反馈过程，组织成长是一个正反馈过程，那么可以想象，处在正反馈系统的某个关键时刻、关键位子上的人，将能以公平的名义，以按劳分配的名义，将巨大的社会财富据为己有。
更进一步，正反馈意味着偶然性的重要。无论是斯密的经济学还是马克思的经济学，都强调存在着不以人的意志为转移的经济规律，强调经济运行内在的客观必然性。然而，一旦引入正反馈概念，那么，同样的市场经济体制，有的产生出了良性正反馈，有的产生出了恶性正反馈，其结果可以有天壤之别。产业、经济甚至历史的演化，就将出现了巨大的偶然性、不确定性。这种不确定性与正反馈中心当事人的选择、想象、意志、道义等品质密切相关。
可见，一旦认识到正反馈的市场经济中的广泛而深刻的存在，西方近代以来以均衡为中心概念的经济思维必将受到严重冲击。随着牛顿力学均衡思维的局限性不断暴露，普利高津的耗散结构论将给我们越来越多的启示，我们也将越来越深刻地认识生命、社会系统的非均衡特征。到了想象一个正反馈经济学的时候了。
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