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占豪:扩张、科技、股市,美利坚的启示

占豪 · 2015-02-08 · 来源:乌有之乡
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  前言:在近代人类历史上有很多国家都创造了奇迹。譬如,西欧国家在近代创造的雄霸全球奇迹,至今仍主导着世界格局;沙俄在数百年之内从一个小公国变成后来的庞然大物;美利坚只用了一百多年就成了世界第一强国;中国从一片废墟上重新崛起。

  在这些奇迹当中,美国的很多经验是值得我们借鉴的。虽然,领土扩张的时代已经过去了,但新时代经济、文化扩张的时代还在继续。在进行经济扩张中,科技与资本市场起着至关重要的作用。而这一切,在美利坚的崛起历史中都实实在在发生过。下面,占豪将拙作《大博弈 中国之危与机(经济篇)》中关于美国快速扩张、崛起的内容分享给很多没有读过该书的战友们,希望能给大家以启示。

  正文:

  进入19世纪,美国逐渐解决了内部民族问题,领土快速扩张,美国国家经济发展的战略空间得到快速、大幅扩大。某种意义上说,这是19世纪后美国经济进入高速发展的源动力。而美国的这个历史机会,全拜欧洲大陆的争霸所赐。

  1776年7月4日宣布独立时,美国的领土面积只有大西洋沿岸13个州约80万平方公里,还不到现在的十分之一。1783年,英国承认美国独立后,被迫将13个州以外、大西洋沿岸大部分地区先后划归给美国,美国领土达到230万平方公里,也只有现在国土面积的24%。1789年,美国联邦政府成立后,美国通过战争、购买等方式,扩张领土,获得了剩余的土地。

  在19世纪初的1800年,法国刚上台的拿破仑,通过战争,从西班牙手中夺得北美路易斯安那地区(北起加拿大,南至墨西哥湾),相当于现在美国中西部13个州的面积。

  由于这片土地距离美国太近,且法国当时实力非常强大,拿破仑取得这片土地使美国非常不安,担心法国会继续盘算北边的加拿大、甚至美国本土。于是,1802年,时任美国总统杰弗逊与法国谈判,希望以高价买走这片土地。美国的盘算是,如果谈判失败,就同英国联盟孤立法国。

  结果出乎美国预料,谈判进展顺利,拿破仑以8000万法郎的价格(当时约合1500万美元)把如此大一片土地卖给美国。当然,拿破仑不是傻子。之所以这么干,也是迫于无奈。一方面:在此之前,拿破仑曾派2万军队入侵海地,结果全军覆没,急需资金重整旗鼓;另一方面:如果美、英结盟与法国开战,英国必将进攻法国刚刚到手的路易斯安那地区,美、英合作,法国也必将失去这片土地。与其落入宿敌英国人手中,不如卖给美国。而且,卖掉这片距离法国本土很远的土地,拿破仑可以腾出拳脚,全力以赴控制欧洲大陆。于是,1803年4月,美、法签订和约,将这260万平方公里的土地以每平方公里5美元的价格卖给美国。

  美国得到超过原来面积一倍的领土,这让美国政府扩张领土的欲望一下子高涨起来。如是,毗邻路易斯安那、适合发展种植园经济的佛罗里达,就成为下一个目标。

  本来,美国想如法炮制购买路易斯安那地区的好戏,但遭到殖民地宗主国西班牙的严词拒绝。正当美国考虑是否用武力从西班牙手中夺取这片土地时,好运降临。1808年,拿破仑攻占西班牙本土。此时,西班牙已无法顾及北美殖民地。于是,美国借机向佛罗里达大肆迁徙移民,在当地进行农业种植或其它开采。一年后的1809年,当地美国民众已经超过总人口的九成,西班牙在此地的统治濒临崩溃。1814年,美国人再次大规模向佛罗里达迁徙,西班牙意识到对这里的统治已经力不从心。于是,在1819年2月22日,西班牙和美国签署和约,美国用500万美元的价格购买这片15万多平方公里的土地。

  在不到40年的时间里,美国国土面积从80万平方公里,快速膨胀到600多万平方公里,为美国带来巨大战略发展空间和无比丰富、待开发的自然资源。

  1815年,拿破仑战争结束,欧洲重获和平。大批军人复原,欧洲各国失业现象非常严重。与此相反,美国因为国内建设,需要大量劳动力。于是,美国政府改变以往限制移民的政策,大量欧洲人闻讯奔向美国(作为文下注释②:美国1800年的人口为530.85万,1810年人口为723.99万,1820年的人口为963.85万,1830年的人口为1286.6万,数据来源于《美国史》)。国土面积大幅增加、自然资源丰富、加上蜂拥而至的移民带来的劳动力和资金,美国迎来了建国以来第一次经济大爆发,也奠定了美国华尔街牛市的坚实基础。

  从历史进程看,之后发生的两个重大事件,造就了华尔街历史上第一轮大牛市。

  (一)、1825年,经过八年的修建,伊利运河通航,美国西部丰富的物产资源以原来二十分之一的运输成本、和三分之一的运输时间,通过五大湖和伊利运河,源源不断运到纽约,纽约一跃成为美国最大的经济中心。鉴于修建伊利运河的巨大经济效益预期,运河股票受到投资者热烈追捧,这极大刺激了整个证券市场的投资热潮。

  (二)、1829年当选的美国总统安德鲁·杰克逊 (Andrew Jackson),一向厌恶欠债,,决心在任期内偿还所有国债。这一举措导,致市场上证券数量锐减。证券交易数量锐减,交易资金并未减少,其结果必然导致价格飙升。

  与此同时,西部的土地开发如火如荼。为了毁掉美国国家银行,杰克逊从国家银行撤出政府存款,转存到州立银行。因为迅速增加大量存款作为基础,这些州立银行的放贷能力在短期内大幅增强。

  于是,这些州立银行发行更多的银行券,并以房地产作担保发放大量贷款。如此一来,纸币在市场上开始泛滥,市场投机气氛非常严重。杰克逊这个最痛恨投机和纸币的总统,不知不觉间成为这一轮投机热潮和纸币泛滥的助推者,不得不说是一个讽刺。

  这两个因素叠加在一起,直接引发了一轮市场投机狂热,并不可避免地从一个市场向其他市场蔓延。之后,美国西部土地开发的投机也越来越疯狂。狂热之后,必将经历泡沫破灭的痛苦。这是每一轮投机热潮过后必然的结局,华尔街第一个牛市当然也不例外。

  刺破这轮牛市泡沫的,同样源于两个原因。

  (一)、在牛市势头最猛的时候,一场严冬里的大火烧掉了华尔街。

  1835年12月16日,纽约发生了一场起因不明的大火灾。在恶劣的天气和狂风大作下,火势完全失控,大范围蔓延,烧了整整两天。两天后,虽然火势得到控制,但大火已经烧毁华尔街、宽街、康提斯小街和东河周围的20个街区700多座建筑,纽约的商业中心被烧成一片废墟。

  这场大火,导致纽约26家火灾保险公司中的23家破产,相应的股票持有者也随即破产。好在,在建筑崩塌之前,交易所的员工J·R·芒特(J. R. Mout)设法将交易记录从火灾中抢救出来。很快,交易所在临时场所重新开张。加上那段时期美国经济发展迅猛,纽约很快得以恢复,但对市场的打击不言而喻。

  (二)、疯狂的市场投机活动彻底惹恼了时任总统杰克逊,他强行推出《铸币流通令》(作为文下注释③:《铸币流通令》最主要的内容是:除极个别情况外,当年8月15日以后购买土地都必须用金币或银币支付。这意味着,银行券的持有者开始要求用银行券换取金银铸币,银行为了筹款又不得不快速收回贷款。诸如此类,类似于货币政策的突然大幅紧缩),关闭第二美国国家银行(the second band of the United States)。

  《铸币流通令》具有典型的杰克逊风格。那时,包括内阁中许多阁僚、国会议员的利益都卷入到这些投机当中,他们当然反对推出这样的法令。杰克逊竟然强令国会休会,将《铸币流通令》作为一项行政命令签署、而非国会通过的法案。

  因为杰克逊的严厉调控,美国历史上第一轮牛市被终结。自1837年大崩溃后,美国经进入萧条。到1839年,华尔街的经纪商破产了四分之三。

  由于之前在路易斯安那和佛罗里达获得巨大利益,经济进入大萧条,促使美国人重新思考如何将内部危机外部解决。最终,对外领土扩张再次成为美国决策者的最佳选择。

  1836年,在美国的策划、策反下,得克萨斯脱离墨西哥独立,建立了“得克萨斯共和国”,也称“孤星共和国”。墨西哥并不承认其独立,意欲收复。其间,英国一度试图调停,但是美国声称如果得克萨斯共和国愿意加入美国,美国可以承认其和墨西哥的边界。1845年,得克萨斯共和国顺利并入美国,成为美国最大的一个州,面积约70万平方公里。

  从1841年开始,美国陆续开始向加利福尼亚移民,这些移民主要是去开垦农业。美国对加利福尼亚觊觎已久,为了得到这块土地,不断向墨西哥威逼利诱。时任美国国务卿韦伯斯特声称,为了得到加利福尼亚,美国愿意付出高于得克萨斯州20倍的价钱。这种无理要求,被墨西哥严词拒绝。

  于是,美国又开始进行舆论造势,一会说英帝国企图夺得这块土地,一会又说墨西哥正在秘密策划把美国引向战争的阴谋。在这种背景下,两国关系越来越紧张。与此同时,美方不断在边界对墨西哥方面军事挑衅。1846年,美总统波尔克派军进入两国边境的争议地区,墨西哥多次强烈抗议无果后,当年4月24日,两军发生小规模冲突,三名美国人死亡。美国以此作为开战借口,时年5月13日,美国向墨西哥宣战,美、墨战争爆发。

  最初,墨西哥军队还有人数优势。但由于缺乏训练, 纪律不严, 装备不足, 军官指挥水平低等因素,远非美国的对手。很快,美国招募大军从海陆两个方向全方位展开入侵,墨西哥很快被打败,加利福尼亚顺利被美国吞并。1848年2月2日,两国签署《瓜达卢佩伊杜尔戈条约》(Treaty of Guadalupe Hidalgo),美国象征性地支付1500万美元、并承担美国公民向墨西哥政府索取325万美元的赔偿要求,从墨西哥手中“强买”加利福尼亚、新墨西哥地区在内的差不多140万平方公里土地。

  对美国经济来说,美墨战争具有非常重大的意义。这一战,美国获得西南部广阔肥沃的土地和丰富的自然资源,推动了西进运动的发展,经济大国布局得以继续伸展,加快了工业化进程。对此,1848年12月5日,时任总统波尔克在第四个年度国情咨文中,坦率地承认:加利福尼亚“仅就现今的价值和意义而言, 它与45年前从法国手中获得的美好领土路易斯安那一样, 对联邦其它各州关系十分重要。”“加利福尼亚沿岸无疑会很快出现一个商业中心。”

  此后不久的1853年,美国驻墨西哥大使加兹登又以1000万美元“购买”了美墨边境约10万平方公里的土地。如此一来,不到10年的时间,美就吞并墨西哥大半领土,面积约230万平方公里,美国一跃成为横跨太平洋和大西洋的大国,主宰了美洲。如此快速形成、崛起的大国,历史罕见。

  这次扩张,对美国经济发展来说无异于天上掉下来的巨大馅饼,也奠定了美国华尔街资本市场跨越式大发展的坚实基础。但对墨西哥来说,一下子丧失多半土地,元气大伤,基本丧失成为大国的可能,沦为“恶邻”美国的附庸。

  美国领土扩张时间地图

  1848年,美国西进运动者到达加利福尼亚,并发现了金矿,引起世界轰动,。于是,西进大潮开始迸发。西部淘金热不但在美国兴起,也吸引了全世界。

  与此同时,欧洲革命后,欧洲向美国移民的浪潮也日益高涨。到1840年,美国人口就从10年前的1286.6万快速增长到1706.9万;1850年,继续高速增长到2319.2万;1860年,更猛增至3144.3万。如此巨大的人口增长,加上短期内得到的两百余万平方公里土地,其经济发展速度可想而知。

  与这次经济发展浪潮伴随而生的,还有新技术的应用。其中,最重要的两个新技术是铁路、电报的发明。

  鉴于美国庞大的国土面积、丰富的自然资源,比运河运输效率更高的铁路运输对经济发展促进的程度可想而知。铁路的发展,使经济发展所受地理条件的限制更少。它把无数小规模的地方经济连接起来,加快实现产品生产的规模化,提高了生产效率。

  同时,铁路建设对钢铁道轨、蒸汽机车、运输车厢和煤炭的巨大需求,推动了人类历史上第一批重工业企业的发展,也造就出第一批工业时代的产业大军和百万富翁。其中,最著名的人物之一就是“钢铁大王”——安德鲁·卡耐基。他在鼎盛时期曾是世界第二富豪,仅次于石油大亨首富洛克菲勒。

  铁路建设的投资巨大,对资本的融资需求非常可观。于是,铁路证券成为当时华尔街投资的宠儿和主要品种,这也引发了铁路股票的疯狂投机。活跃的市场,形成了美国华尔街投机热潮。

  这个阶段,电报的作用显而易见。它改变了人类信息传递的方式,信息沟通的速度、广度得以加速,对美国经济增长同样也起到极其关键的作用。对华尔街资本市场来说,它的意义更为突出。纽约股市开盘价传递到费城的时间,从过去30分钟一下子缩短到几秒钟,而且全天24小时都可以传送信息。

  如此一来,华尔街证券市场所能影响到的区域大幅增加,其它地区的区域性证券市场被快速边缘化、并淘汰,纽约就此确立美国金融中心地位,而华尔街则成为金融中心的中心。

  另外,19世纪中期,黄金在世界金融体系中占有绝对的统治地位。1821年,世界第一家中央银行——英格兰银行开始采用货币金本位制。在19世纪由英国主宰世界经济的历史大背景下,英格兰银行实际上就是世界中央银行。作为准世界货币,英镑是世界贸易主要结算货币。

  然而,金本位的好事也让美国给赶上了。1848年,加利福尼亚发现黄金后,原本黄金产量很少的美国突然开始大量产出黄金。仅1848年一年,黄金产量就高达48.4万盎司,超过1847年4.3万盎司10倍。1849年,黄金产量更疯狂增长至193.5万盎司。到1853年,美国黄金年产量已超过314.4万盎司,按当时的黄金价格计算,价值6500万美元。大量黄金突然注入到经济之中,极大促进了美国经济的发展,财政收入也从1844年的2900万美元增长到1854年的7300余万美元。

  在这个过程中,华尔街扮演着资金、资源调配神经中枢的角色。股票市场发展非常迅速,成交极其活跃,甚至那些垃圾的矿业股,在场外市场都有非常积极的交易气氛。不过,虽然股票交易量大幅上涨(场外交易比场内交易更为活跃),但股票价格并没有随着经济的快速增长而上涨,原因就在于市场的供求关系。

  仅1850年,公司并购数量已经超过之前半个世纪并购数量的总和。1851年至1853年差不多三年时间内,纽约新组建的银行高达27家,总资本达1600万美元,这些资金基本上都是从华尔街筹集。截止到1856年,市场上铁路股票360家,银行股票985家。另外,还有75家保险股和几百种公司债券、市政债券、地方债券、联邦债券等。不过,这些证券中的大部分都没有在纽约股票交易所进行交易,原因是交易所拒绝接受新的、未被市场检验过的证券。

  如此一来,股票交易所反而被边缘化。在投资者对经济发展乐观的时候,新股往往是投机资金的首选。这一点,在成交量上体现得非常明显。当时,纽约股票交易所日成交只有6000股左右,而场外市场的日交易量却时常超过7万股。从某种意义上说,这一轮市场热潮与交易所反而关系不大。

  到1857年,这一轮投资热潮逐渐趋冷。在笔者看来,主要是两方面原因:

  (一)、在连续获得大量土地后,美国周围已经没有更多新的、富饶的土地可继续吞噬。放眼世界,殖民地基本上被欧洲列强瓜分干净,没有美国进一步插足的空间。在这种情况下,殖民资本主义的发展必然遇到瓶颈。

  1853年,美国舰队曾用大炮轰开日本国门,但以当时美国的实力,还无法对日本实现占领和统治。1853年,美国的人口与日本相比,至少相差500万以上。到1860年,美国人口才和日本相当。更何况,当时的日本早已是统一的民族国家,美国不可能把日本发展成殖民地。

  在这种情况下,美国经济出现阶段性衰退,是再正常不过的事情。

  (二)内部两股巨大势力在国家发展的路线、方向上存在分歧。事实上,这个矛盾从美国建国初期就一直就有,联邦派和共和派的斗争从未停止。只是,19世纪上半叶美国的国运过于昌盛,获得大量土地资源、海外移民,经济处于高速发展当中,两派矛盾没有被激化而已。

  美国吞并大半个墨西哥后,在没有新鲜血液补充的情况下,原本就存在分歧的联邦派和共和派,开始对资源开始一轮内部抢夺,也就是对已经得到的果实进行分赃。其中,最大的分歧就是南方的奴隶种植园经济和北方资本主义工业化经济之间的国家路线之争。

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